Thời gian gần đây, Công ty CP chứng khoán KBSV nổi lên như một hiện tượng khi có màn tăng vốn ngoạn mục và là cái tên được bạn đọc Vuasanca quan tâm sau tuyến bài điều tra liên quan đề tài chứng khoán. Năm 2021, Công ty tiến hành tăng vốn khủng từ 1.675 tỷ đồng lên 3.001 tỷ đồng.

Theo thông tin trên website Công ty được thành lập năm 2008 và chính thức trở thành thành viên của Tập đoàn tại Hàn Quốc từ ngày 09/10/2017, chính thức đổi tên từ Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime sang Công ty Cổ phần Chứng khoán KBSV từ ngày 17/01/2018.

Theo tìm hiểu của phóng viên, trong nhiều năm qua, Công ty có một số sai phạm và đã từng bị xử phạt.

Cụ thể, ngày 11/5/2018, trên website ssc.gov.vn của Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có đăng tải thông tin, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 340/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty với số tiền là 125 triệu đồng. Nguyên nhân do doanh nghiệp này đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục đăng tải thông tin xử phạt

Đến ngày 30/10/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành Quyết định số 343/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với số tiền 60 triệu đồng. Lý do xử phạt là do Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn Báo cáo tài chính 06 tháng đầu năm 2019 đã được soát xét.

Bên cạnh những vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán thì Công ty còn bị xử phạt liên quan đến lĩnh vực thuế. Cụ thể, thời điểm tháng 12/2019, Công ty đã bị Cục Thuế Hà Nội xử phạt vi phạm hành chính vì kê khai doanh thu chưa đúng quy định về thuế giá trị gia tăng. Còn về thuế thu nhập doanh nghiệp, Công ty hạch toán chi phí trích lập nợ khó đòi chưa đúng quy định, hạch toán chi phí lãi vay chưa đúng quy định.

Với những hành vi trên, Công ty bị phạt tiền gần 236 triệu đồng theo mức 20% trên tổng số tiền thuế kê khai sai; phạt 6 triệu đồng vì lập hóa đơn không đúng thời điểm. Tổng số tiền bị phạt gần 242 triệu đồng. Ngoài ra, Công ty còn phải khắc phục hậu quả bằng cách nộp đủ số thuế thu nhập doanh nghiệp còn thiếu.

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, trong năm 2020, Công ty cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể, ngày 02/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 181/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty.

Cụ thể, Công ty bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 02 tài khoản).

Mặc dù có những sai sót trên nhưng sau đó, Công ty cho biết đã sớm có những giải pháp khắc phục những hạn chế bất cập trong giai đoạn đầu mới gia nhập thị trường ở Việt Nam và tiếp tục phát triển nhanh, tăng trưởng cao như đã đề cập ở số báo trước. Đại diện công ty cho rằng, nhờ tầm nhìn chiến lược của Ban lãnh đạo tại Hàn Quốc và cộng sự đắc lực của nhân sự Việt Nam, Công ty sẽ tiếp tục đạt được những đỉnh cao mới trong tương lai.