Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 797/QĐ-XPVPHC ngày 27/10/2022 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Quyết định số 797) và Quyết định số 798/QĐ-XPVPHC về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả (Quyết định số 798) đối với Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG (Công ty TSG, địa chỉ số 183, đường Trường Chinh, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, TP.Hà Nội).

Công ty TSG bị xử phạt tổng cộng hơn 310 triệu đồng liên việc phát hành "chui" cổ phiếu

Cụ thể, tại Quyết định số 797, Công ty TSG bị phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty TSG đã báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính quý 2,3,4/2020; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; Báo cáo tài chính quý 1,2,3,4/2021; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; Báo cáo tài chính quý 1,2/2022; Báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Thêm nữa, Công ty TSG còn bị phạt 250 triệu đồng do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty TSG đã thực hiện đợt phát hành và chào bán “chui” chứng khoán riêng lẻ năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng.

Trước những hành vi sai phạm trên, Công ty TSG còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Doanh nghiệp này buộc phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành, đồng thời hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi. Lãi suất mà Công ty TSG phải trả cho nhà đầu tư tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Ngoài quyết định 797, Công ty TSG còn nhận thêm Quyết định số 798 về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả của các đợt phát hành chui cổ phiếu cho cổ đông.

Theo đó, Công ty TSG đã thực hiện 02 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông. Đó là đợt phát hành năm 2017 để tăng vốn từ 12 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng và đợt phát hành năm 2019 để tăng vốn từ 100 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Căn cứ quy định tại điểm c khoản 1, khoản 2 Điều 65 Luật xử lý vi phạm hành chính và điểm a khoản 4 Điều 4 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty TSG phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc, cộng thêm tiền lãi.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhà đầu tư có thời hạn 60 ngày gửi yêu cầu để đòi quyền lợi liên quan đến việc đã mua cổ phiếu trong những đợt phát hành “chui” của Công ty TSG.

Theo tìm hiểu, Công ty TSG có tiền thân là doanh nghiệp Nhà nước được thành lập theo Quyết định số 24/QĐ - MĐC ngày 10/02/1989 của Tổng cục Địa chất, hoạt động dưới sự chỉ đạo của Tổng cục Địa chất, trực thuộc Bộ Công Nghiệp nặng (nay Bộ Tài Nguyên và Môi trường).

Sau khi Chính phủ có chủ trương thành lập và giải thể doanh nghiệp Nhà nước, Công ty TSG được thành lập lại và hoạt động theo Quyết định số 255/QĐ-TCNSĐT ngày 20/5/1993 của Bộ Công nghiệp nặng (nay Bộ Công thương) về việc thành lập lại công ty trực thuộc Tổng Công ty Khoáng sản Việt Nam.

Ngày 28/11/2005, Công ty TSG chuyển sang hoạt động theo mô hình công ty cổ phần theo Quyết định số 3902/QĐ-BCN của Bộ Công nghiệp, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh công ty cổ phần số 0103012808 đăng ký lần đầu ngày 15/6/2006 và ngày 22/12/2016, HNX đã tổ chức thành công phiên đấu giá theo lô cổ phần của Công ty TSG và hoàn tất việc thoái toàn bộ vốn nhà nước tại doanh nghiệp.

Sau khi nhận chuyển nhượng lô cổ phần nêu trên, Công ty cổ phần Đầu tư TSG Việt Nam (TSG Việt Nam Holdings) trở thành cổ đông lớn, sở hữu 9.782.700 cổ phần, chiếm hơn 97,827% cổ phần tại Công ty TSG.

Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG trực thuộc Tập đoàn TSG Việt Nam

Với mục tiêu trở thành Tập đoàn kinh tế đa ngành lớn mạnh, TSG Việt Nam Holdings đã sáp nhập và chính thức đổi tên Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng MIDECO thành Công ty TSG hoạt động trong lĩnh vực đầu tư bất động sản và xây dựng.