Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân có địa chỉ tại TP. Hồ Chí Minh.

Các trường hợp bị xử phạt gồm: Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital), Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận.

Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân trên.

Theo đó, đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản mở tại các công ty chứng khoán trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.

Lý do các trường hợp trên bị xử phạt vì cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG.

Hàng loạt trường hợp bị xử phạt vì cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để thao túng giá cổ phiếu BII và TGG (ảnh minh họa)

UBCKNN cho rằng, căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Ngày 19/1/2024, UBCKNN ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn như: Cấm các trường hợp trên giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

Liên quan ông Đỗ Thành Nhân, trước đó Vuasanca đã thông tin, tháng 5/2023, tại phiên tòa xét xử vụ thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và Công ty Louis Holdings, Hội đồng xét xử đã tuyên án các bị cáo liên quan.

Theo đó, ông Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Louis Holdings, thành viên HĐQT Louis Capital và Công ty Louis Land) phải chịu mức án 5 năm 6 tháng tù vì tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Ngoài ra, ông Nhân còn bị cấm đảm nhận chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm sau khi chấp hành xong hình phạt tù.