Cụ thể, ngày 06/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Holdings (số14 Nguyễn Văn Vĩnh, phường 4, quận Tân Bình, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Louis Holdings bị phạt tiền 125 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với người có liên quan. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Kiều Liên, Trưởng ban kiểm soát Công ty cổ phần Louis Capital (mã chứng khoán: TGG) đã mua 335.000 cổ phiếu TGG (tương ứng hơn 3,3 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu TGG) từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin trước khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Louis Holdings còn bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch. Theo đó, từ ngày 15/7/2022 đến 19/7/2022, Công ty cổ phần chứng khoán APG bán giải chấp 335.000 cổ phiếu TGG nhưng Louis Holdings không báo cáo kết quả giao dịch này.

Trước những vi phạm trên, Louis Holdings bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng là 185 triệu đồng.

Louis Holdings bị xử phạt 185 triệu đồng vì bán chui cổ phiếu

Được biết, trước đó, Louis Holdings đã từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì hành vi mua bán chui cổ phiếu. Hồi tháng 3/2022, Louis Holdings bị phạt tiền 161,2 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ngày 11/11 Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG từ ngày 17/11/2021 đến 15/12/2021. Tuy nhiên, Louis Holdings đã mua 4.674.700 cổ phiếu TGG từ ngày 17/11/2021 đến 30/11/2021, mua vượt 1.074.700 cổ phiếu TGG (tương ứng hơn 10 tỷ đồng). Ngoài việc bị phạt tiền, Louis Holdings còn bị áp dụng biện pháp phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng.

Trước đó, ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (HOSE: TVB), Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Louis Capital (HoSE: TGG), Công ty cổ phần Louis Land (HNX: BII) và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Các bị can bị khởi tố, bắt tạm giam gồm: ông Đỗ Thành Nhân, chủ tịch Louis Holdings; ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt; Trịnh Thị Thúy Linh, giám đốc hành chính Công ty cổ phần Louis Holdings và Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021 là thời điểm các đối tượng thực hiện các hành vi mua bán chéo, chốt giá ATC... tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TGG và BII, khoản thu lời bất chính, trái pháp luật từ hành vi thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm Đỗ Thành Nhân là 153,8 tỷ đồng. Trong đó, với mã BII, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 63 tỷ đồng, với mã TGG, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 90,7 tỷ đồng.